中國(guó)基金報(bào)記者 李智
又有17家私募基金管理人被注銷！
12月11日，中國(guó)證券基金業(yè)投資協(xié)會(huì)再次公布注銷17家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，而這些私募中多數(shù)都劣跡斑斑。
中金環(huán)球投資涉嫌“非吸”被立案調(diào)查；北京國(guó)投明安偽造交易法律文件，惡意挪用2.3億基金資產(chǎn)遭調(diào)查；盛京鼎輝或存在到期不兌付等情形……更有甚者，一些私募早已人去樓空，投資者無處尋覓。
17家私募基金管理人被注銷
12月11日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，現(xiàn)有北京國(guó)投明安資本管理有限公司等17家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系中基協(xié)并提供有效證明材料的注銷條件，因此將注銷該17家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
此前于2017年1月，中基協(xié)曾發(fā)布公告規(guī)定，自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，將注銷其私募基金管理人登記。同時(shí)，已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。
公告還提到，已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。
中金環(huán)球投資此前曾“招搖過市”
涉嫌“非吸”被立案調(diào)查
12月11日，在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的最新注銷私募基金管理人登記的名單上，中金環(huán)球投資赫然在列。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，中金環(huán)球投資基金（北京）有限公司成立于2014年，注冊(cè)資本10億元人民幣，實(shí)繳資本3.48億元人民幣，注冊(cè)地址為北京市豐臺(tái)區(qū)海鷹路6號(hào)院。
據(jù)介紹，中金環(huán)球是一家以基金管理、投資與投融資管理、投資咨詢、高端財(cái)富管理等為主營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)。實(shí)際控制人為侯紹鑫，持股占比80%，此外北京中金智通投資管理中心（有限合伙）持股占比20%。
這位實(shí)控人侯紹鑫是華爾街歸來的85后，此前曾任泰康人壽銀行保險(xiǎn)部任總監(jiān)，曾經(jīng)意氣風(fēng)發(fā)。
2015年曾經(jīng)邀請(qǐng)眾多媒體參觀其剛租下的整層辦公室。另外在2018年2月，中金環(huán)球的年終總結(jié)大會(huì)上，總經(jīng)理用數(shù)字向大家展示了一年的成就：2017年度業(yè)績(jī)達(dá)成率122%，人均產(chǎn)能增長(zhǎng)91.04%。
在2019年年終總結(jié)大會(huì)上，總經(jīng)理表示還將承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任，對(duì)員工負(fù)責(zé)、對(duì)客戶負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。此外，中金環(huán)球董事長(zhǎng)侯紹鑫先生對(duì)本年度項(xiàng)目狀況做了總結(jié)，同時(shí)介紹了未來一年項(xiàng)目發(fā)展情況，積極穩(wěn)健、主動(dòng)管理仍然是未來項(xiàng)目運(yùn)作的主導(dǎo)方向。侯紹鑫對(duì)當(dāng)年公司同事的工作表示肯定和鼓勵(lì)，并對(duì)未來的工作提出期許和希望。
但很快就被“打臉”，隨后的一封民事裁定書，使侯紹鑫的夢(mèng)徹底破碎。報(bào)告顯示經(jīng)核實(shí)，中金環(huán)球公司已因涉嫌非法吸收公眾存款罪被北京市公安局豐臺(tái)分局立案?jìng)刹椋嫦咏?jīng)濟(jì)犯罪，不宜再繼續(xù)審理。
據(jù)財(cái)聯(lián)社記者實(shí)地探訪表示，此前中金環(huán)球投資北京總部基地在一處十字路口，“中金環(huán)球大廈”六個(gè)燙金大字格外顯眼，中金環(huán)球投資基金一度占據(jù)了其中的七層。大廈正門前矗立著兩頭石獅子，“金融街論壇第二秘書處”的牌匾依舊如新，不過目前大廈已經(jīng)人去樓空，很難從這里找到任何中金環(huán)球的蛛絲馬跡了。
此前，2020年7月16日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的《關(guān)于失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)最新情況及公示第三十五批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》，侯紹鑫的中金環(huán)球投資基金（北京）有限公司赫然在列。
受害者討要400萬元本金及利息
法院：中金環(huán)球暫無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行
天眼查數(shù)據(jù)顯示，截至目前侯紹鑫具有實(shí)際控制權(quán)的公司共18家，不過他存在的司法風(fēng)險(xiǎn)提示共有38項(xiàng)，其中法律訴訟有16起，多涉及合同糾紛、民間借貸糾紛、委托理財(cái)糾紛等。
據(jù)裁判文書網(wǎng)公開資料顯示，中金環(huán)球投資基金（北京）有限公司多次被告上法庭，其中在申請(qǐng)執(zhí)行人盧女士與中金環(huán)球投資基金（北京）有限公司仲裁一案中，北京仲裁委員會(huì)作出的（2020）京仲裁字第0582號(hào)裁決書已經(jīng)發(fā)生法律效力。該裁決書確定被執(zhí)行人中金環(huán)球投資基金（北京）有限公司向申請(qǐng)執(zhí)行人盧曉新支付欠款四百萬元本金及利息等。
不過，最終在執(zhí)行過程中，北京市第二中級(jí)人民法院表示因本案執(zhí)行人中金環(huán)球投資基金（北京）有限公司暫無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，經(jīng)本院向申請(qǐng)執(zhí)行人盧女士釋明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況，申請(qǐng)執(zhí)行人明確表示無執(zhí)行線索向本院提供，并在本院窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施之后，對(duì)本院認(rèn)定被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行表示認(rèn)可。
雖然這個(gè)劣跡斑斑的中金環(huán)球早已經(jīng)銷聲匿跡，但是投資者和受害者都還在不斷打探消息，試圖挽回?fù)p失。
就是這個(gè)稱會(huì)對(duì)“客戶負(fù)責(zé)、員工負(fù)責(zé)”的公司不僅騙了客戶，就連自家員工都不放過。有投資者留言表示“公司的業(yè)務(wù)員也是受害者。”
北京國(guó)投明安偽造交易法律文件
惡意挪用2.3億基金資產(chǎn)
此前，有媒體報(bào)道，北京國(guó)投明安此前曾惡意挪用2.3億基金資產(chǎn)，隨后失聯(lián)。這一事件起因于2016年6月，鉅派集團(tuán)旗下私募鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鉅洲資產(chǎn)”）作為基金管理人，成立了“鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金”。據(jù)悉，這款產(chǎn)品共募集了2.3億元。三年后基金到期，投資人本以為基金到期清算將拿回本金和相應(yīng)收益，卻等來了“私募資金被挪用”的消息，300萬元本金不翼而飛。
三年之后的2019年6月，鉅洲資產(chǎn)發(fā)布公告稱，2019年5月31日，明安萬斛管理人北京國(guó)投明安資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)投明安”）向本基金出具《2019年退出前報(bào)告》，表示將在2019年7月28日到期之日收到投資本金及收益，并在到期之日開始清算，清算時(shí)間為期2個(gè)月。
不過事情卻在四個(gè)月后出現(xiàn)反轉(zhuǎn)，鉅洲資產(chǎn)發(fā)來《臨時(shí)信息披露公告》，公告稱在本基金募集及存續(xù)期間，明安萬斛基金管理人國(guó)投明安及其實(shí)際控制人和法定代表人周明，通過偽造交易法律文件、投資款劃款銀行流水、投后管理報(bào)告、部分資金已到賬的銀行網(wǎng)頁(yè)及視頻，惡意挪用基金資產(chǎn)，并已于2019年10月20日失聯(lián)。
據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示，北京國(guó)投明安資本管理有限公司成立于2015年，注冊(cè)資本5000萬，實(shí)繳資本4260萬元，實(shí)際控制人為周明。
此外，另一家被注銷的私募盛京鼎輝（北京）投資基金管理有限公司也銷聲匿跡。據(jù)天眼查顯示是一家從事私募股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資的機(jī)構(gòu)，成立于2014年，注冊(cè)資本5000萬，實(shí)繳4500萬元，法定代表人李光宇，實(shí)控人王慶輝。
盛京鼎輝因通過登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無法聯(lián)系，2017年被北京市工商行政管理局東城分局列入經(jīng)營(yíng)異常名錄3年內(nèi)且依照《經(jīng)營(yíng)異常名錄管理辦法》第九條規(guī)定被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的企業(yè)。2019年11月，被北京市東城區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2019年，公司法人李光宇被列入限制消費(fèi)名單中。
同時(shí)，盛京鼎輝頻被投資人告上法庭。截至目前，盛京鼎輝應(yīng)執(zhí)行標(biāo)的總金額約75萬元，全部未履行。
加強(qiáng)私募基金市場(chǎng)監(jiān)管
促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展
除此之外，這批被注銷的私募機(jī)構(gòu)大多都劣跡斑斑，業(yè)內(nèi)人士表示應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管與機(jī)構(gòu)自律。同時(shí)協(xié)會(huì)提示投資者，在選擇投資機(jī)構(gòu)時(shí)一定要擦亮眼睛，持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠(chéng)信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。
同時(shí)，監(jiān)管部門也不斷加強(qiáng)私募基金市場(chǎng)的管理與引導(dǎo)。日前，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見。主要內(nèi)容包括規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍、從嚴(yán)監(jiān)管集團(tuán)化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強(qiáng)化私募基金管理人從業(yè)行為負(fù)面清單、明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資的負(fù)面清單，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。
證監(jiān)會(huì)表示，私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時(shí)，存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、普遍性異地經(jīng)營(yíng)、錯(cuò)綜復(fù)雜的集團(tuán)化運(yùn)作、資金池運(yùn)作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔(dān)等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)、非法集資等嚴(yán)重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)逐步顯現(xiàn)。結(jié)合近年來的監(jiān)管實(shí)踐和查處的違法違規(guī)案件，有必要重申和明確私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸本源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。
近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）私募基金專業(yè)委員會(huì)座談會(huì)在北京召開。會(huì)議圍繞加強(qiáng)私募基金監(jiān)管及自律管理，促進(jìn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展主題，在前期公開征集意見建議基礎(chǔ)上，就《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》相關(guān)問題，以及當(dāng)前行業(yè)發(fā)展面臨的募資難、資金結(jié)構(gòu)不合理、稅負(fù)成本高、營(yíng)商環(huán)境有待改善等突出問題，展開深入交流研討。相關(guān)部門表示，會(huì)后將逐條梳理、認(rèn)真研究行業(yè)機(jī)構(gòu)提出的問題、需求及工作建議，積極與相關(guān)方面溝通協(xié)調(diào)，加快完善監(jiān)管及自律規(guī)則體系，積極為行業(yè)爭(zhēng)取更加友好的發(fā)展環(huán)境。
編輯：艦長(zhǎng)
本文源自中國(guó)基金報(bào)
