北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 馬嫡）券商、證券從業(yè)人員迎來(lái)自律規(guī)范新約束。12月4日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）公布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），明確了協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)違規(guī)的券商等協(xié)會(huì)會(huì)員、證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施自律措施。其中提到，采取自律措施的應(yīng)當(dāng)記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，存在不配合調(diào)查等情形的可以從重采取自律措施。
《辦法》從自律措施適用標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序、與行政執(zhí)法和刑事司法的銜接等方面提出了各項(xiàng)規(guī)范要求，規(guī)定自律措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分，其中紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)針對(duì)較重違規(guī)行為采取的自律措施。實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循懲教結(jié)合、依據(jù)正確、程序規(guī)范、歸責(zé)適當(dāng)、過(guò)罰相當(dāng)五大原則。
就職責(zé)分工來(lái)看，協(xié)會(huì)建立案件調(diào)查、審理、復(fù)議相分離，職責(zé)明確、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的自律處分工作體制。同一案件的調(diào)查、審理、復(fù)議工作人員不得相互兼任。執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“調(diào)查部門(mén)”）會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)涉嫌違規(guī)事實(shí)，法律事務(wù)部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)初步審理，自律處分委員會(huì)負(fù)責(zé)重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審和全部案件的復(fù)議。
對(duì)考試嚴(yán)重違規(guī)的從業(yè)人員采取紀(jì)律處分、對(duì)拒不完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的從業(yè)人員采取自律管理措施或紀(jì)律處分的，參照上述職責(zé)分工辦理，考試組織部門(mén)、從業(yè)人員管理部門(mén)視同相關(guān)案件調(diào)查部門(mén)。
從具體采取的自律措施來(lái)看，《辦法》規(guī)定，對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的自律管理措施包括談話(huà)提醒；要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)；警示；責(zé)令改正；責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等。對(duì)會(huì)員實(shí)施的自律管理措施包括要求提交書(shū)面承諾；責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查；暫不接受備案或注冊(cè)等。
相較于自律管理措施，針對(duì)較重違規(guī)行為采取的紀(jì)律處分更為嚴(yán)厲。《辦法》規(guī)定，對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；暫停執(zhí)業(yè)；注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)。對(duì)會(huì)員實(shí)施的紀(jì)律處分包括行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格；暫停會(huì)員權(quán)利；取消會(huì)員資格。
另外，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等因素，視情節(jié)輕重，對(duì)券商等會(huì)員以及證券業(yè)從人員分別采取自律措施。
其中，就從業(yè)人員的裁量標(biāo)準(zhǔn)而言，從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較重的，協(xié)會(huì)可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的紀(jì)律處分。對(duì)會(huì)員的裁量標(biāo)準(zhǔn)上，情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分。
有下列情形之一的，可以從重采取自律措施，包括不配合調(diào)查，偽造、隱匿、毀滅證據(jù)材料的；對(duì)投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類(lèi)違規(guī)行為的；其他從重情形。
值得一提的是，《辦法》提到，采取書(shū)面自律管理措施或紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定須記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記入。
《辦法》還明確了自律管理與行政執(zhí)法、刑事司法的銜接。從業(yè)人員被采取證券市場(chǎng)禁入、撤銷(xiāo)從業(yè)資格、吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者受到刑事處罰的，協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和已生效的行政或刑事處罰決定，直接注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。會(huì)員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會(huì)員條件的，協(xié)會(huì)可直接注銷(xiāo)其會(huì)員證書(shū)。協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn)自律管理對(duì)象涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將違法線(xiàn)索移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理；同時(shí)違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，亦可視情況采取相應(yīng)自律措施后再移交。
有券商從業(yè)人士對(duì)北京商報(bào)記者表示，《辦法》的推出，適應(yīng)當(dāng)前證券業(yè)自律監(jiān)管的新要求，賦予協(xié)會(huì)更明確的自律監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管手段，清晰界定了在券商及從業(yè)人員出現(xiàn)違法違規(guī)情況時(shí)，應(yīng)接受的具體懲罰，從而有效督促券商及從業(yè)人員守法自律，促進(jìn)券商業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。《辦法》明確了自律管理的具體措施，給券商及從業(yè)者以明確的處罰力度預(yù)期，同時(shí)，也明確了自律監(jiān)管措施與行政執(zhí)法、刑事處罰的銜接，加強(qiáng)了自律監(jiān)管的威懾力。
北京商報(bào)記者注意到，今年3月協(xié)會(huì)曾召開(kāi)會(huì)議，圍繞協(xié)會(huì)自律處分相關(guān)規(guī)則修訂、證券從業(yè)人員失職行為管理及加強(qiáng)科創(chuàng)板中介機(jī)構(gòu)自律管理等議題展開(kāi)討論。會(huì)議認(rèn)為，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)自律管理，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，自律組織應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極作用。
(責(zé)任編輯：羅伯特)
