新證券法來(lái)了！3月1日起，歷時(shí)四年半，經(jīng)四審修改的《中華人民共和國(guó)證券法(2019修訂)》正式實(shí)施。
上交所發(fā)布相關(guān)通知，北京青年報(bào)記者注意到，其通知?jiǎng)澇隽?個(gè)重點(diǎn)——
重點(diǎn)一：上市和退市有了新規(guī)矩
新證券法中，不再對(duì)上市、退市作具體規(guī)定，并刪除了原證券法中關(guān)于股票申請(qǐng)上市、暫停上市和終止上市的相應(yīng)規(guī)則。
新證券法第47條與48條明確，由證券交易所對(duì)證券上市條件和終止上市情形作出具體規(guī)定。
在上交所對(duì)上市和退市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以修訂前，公司申請(qǐng)股票及可轉(zhuǎn)換公司債券在上交所上市、上交所上市公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等事宜，仍按照現(xiàn)行《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中，科創(chuàng)板證券的上市、終止上市等事宜，則適用于《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
重點(diǎn)二：表決權(quán)股份變動(dòng)的披露規(guī)則變了
3月1日以后，不再是每增加或減少5%的表決權(quán)持股才須“顯身”披露，而是變動(dòng)幅度每達(dá)到1%就要“亮一次牌”，在事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司并予公告。
公告內(nèi)容主要包括持股人的名稱和住所、持股名稱和數(shù)額、持股增減變化達(dá)到法定比例的日期、增持股份的資金來(lái)源以及相關(guān)股份變動(dòng)的時(shí)間及方式等。
需要注意的細(xì)節(jié)是，持有表決權(quán)股份達(dá)到5%的股東，此后其所持股份比例每變動(dòng)5%，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)(此前規(guī)定為2日內(nèi))，不得再行買(mǎi)賣(mài)該公司的股票，但證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
重點(diǎn)三：短線交易要盯牢近親屬
新證券法規(guī)定，上市公司持股5%以上股東、董監(jiān)高自身，及其配偶、父母、子女等，均被納入可能構(gòu)成短線交易的主體范圍。
新證券法中，除了上市公司股票外，如可轉(zhuǎn)債 、存托憑證等具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也屬于可能構(gòu)成短線交易的標(biāo)的。
《通知》指出，前述人員若違反有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)。
重點(diǎn)四：境內(nèi)外信息須同步披露
上交所在其《通知》中指出，在上交所上市的公司同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)按照新證券法第78條第3款及上交所有關(guān)規(guī)定，在境內(nèi)同時(shí)披露。
重點(diǎn)五：證券民事賠償訴訟須及時(shí)披露
為切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，新證券法對(duì)于“集體訴訟”的相關(guān)信披規(guī)則，也作出了全面規(guī)定。
上交所在《通知》中指出，投資者依據(jù)新證券法第95條的規(guī)定對(duì)上市公司提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，觸及上交所《上市規(guī)則》第11章第1節(jié)或者《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第9章第3節(jié)規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。
文/北京青年報(bào)記者 劉慎良
