近日，證券市場(chǎng)對(duì)境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注。2023年1月13日，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》正式發(fā)布。該管理辦法將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷，接受投資者委托開(kāi)立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。該管理辦法明確指出，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。證監(jiān)會(huì)隨即加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。日前，按照同一類業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，證監(jiān)會(huì)部署開(kāi)展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，對(duì)非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶；同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。
據(jù)記者了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司依法合規(guī)有序做好整改，但也不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。
早在2021年10月，證監(jiān)會(huì)亮明監(jiān)管態(tài)度，富途控股有限公司(簡(jiǎn)稱“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(簡(jiǎn)稱“老虎證券”)等未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類活動(dòng)予以規(guī)范。2021年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。
2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。證監(jiān)會(huì)表示，未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，該行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。當(dāng)天，富途控股和老虎證券美股盤(pán)前股價(jià)跳水，富途控股盤(pán)前跌幅超過(guò)20%，老虎證券盤(pán)前跌超30%。富途控股、老虎證券隨后均回應(yīng)將配合整改。富途控股回應(yīng)稱，將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。老虎證券回應(yīng)稱，老虎國(guó)際將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。
祝惠春
