3月20日，香港投資者識別碼制度正式推出。上海證券報記者采訪獲悉，港股投資者均已收到要求同意及更新客戶身份信息的開戶券商郵件。
“香港證監(jiān)會推出投資者識別碼制度，是為了加強投資者權益保護，提高市場透明度，遏制‘一人多戶打新’等相關行為。同時，港股實名制也有助于提高市場監(jiān)管的效力，降低部分香港券商融資交易風險，從而推動香港市場的穩(wěn)健發(fā)展，助力香港國際金融中心的建設。”某業(yè)內(nèi)人士接受記者采訪時表示。
港股場內(nèi)外交易需“實名”
3月初，香港證監(jiān)會公告，香港投資者識別碼制度于2023年3月20日推出。
根據(jù)安排，投資者若未及時回復開戶券商同意其轉交個人身份信息的要求，后續(xù)其交易行為將受到限制，只能賣出而不能買入股票。
公告顯示，根據(jù)香港投資者識別碼制度及香港的資料私隱法例（包括《個人資料（私隱）條例》），券商等中介機構須向個人客戶取得明示同意，以便向香港證監(jiān)會及香港聯(lián)合交易所有限公司（香港聯(lián)交所）提交相關的客戶身份信息。有關信息會以加密方式儲存在數(shù)據(jù)資料庫內(nèi)，只有香港證監(jiān)會及聯(lián)交所的獲授權人員方可查取。
在新制度下，相關券商須逐一為現(xiàn)有參與港交所上市證券場內(nèi)外交易的客戶編配唯一的券商客戶編碼。每個券商客戶編碼應與其客戶的識別信息配對。根據(jù)要求，相關持牌法團及注冊機構須確保在指定時間或之前將相關客戶最新的識別信息，連同客戶的券商客戶編碼一并提交至港交所。
香港證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀表示：“推出投資者識別碼制度符合國際做法。各監(jiān)管機構將能夠?qū)崟r掌握證券買賣指令的投資者身份信息。這將大大增強我們的市場監(jiān)察能力，促進市場廉潔穩(wěn)健，并提升投資者信心。”
堵住“一人多戶打新”等漏洞
“港交所上市規(guī)則禁止同一人重復認購新股的行為，要求發(fā)行人、保薦人及包銷商等必須采取合理步驟，確保能鑒別及拒絕受理重復或疑屬重復的申請。但實際操作中，卻仍有漏洞。比如，內(nèi)地身份證號碼超過9位，且不少投資者身份證前6位數(shù)字相同，更有出生時間是同年的情況，由此，參與港股打新的號碼易出現(xiàn)重復情況，此前就有一些個人投資者曾在不同券商平臺重復認購某只新股。”一名中資券商經(jīng)紀業(yè)務部門人士表示，部分券商對個人投資者重復認購新股不予干預，順便還可以多收手續(xù)費。
百惠證券策略分析師岑智勇表示，港股實名制落地后，過去“一人多戶打新”的漏洞將被堵上，從而進一步加強香港金融資本市場投資者權益的保護。實名制政策也會讓證券交易行為更加透明、規(guī)范。
他進一步分析稱，這或許會對港股市場新股認購產(chǎn)生一定影響：“個人投資者重復認購的情形被遏制后，部分新股的認購倍數(shù)或下降，券商的新股孖展(保證金交易）融資收入可能也受到影響。”
香港華夏證券行政總裁王榮昆表示，港股實名制推行對投資者、券商均產(chǎn)生影響。香港本土券商唯有加快從傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務轉型，擴充獲客渠道，加大機構業(yè)務投入，才能實現(xiàn)自身的高質(zhì)量發(fā)展。
博大資本國際總裁溫天納認為，隨著港股實名制實施，不同券商系統(tǒng)均可聯(lián)網(wǎng)查到投資者是否有重復認購的情形，違規(guī)打新等行為將大幅減少。港股實名制旨在提高交易透明度，杜絕新股“虛假造市”情形，降低部分香港券商融資交易風險，從而加強香港資本市場的穩(wěn)健發(fā)展，助力香港的國際金融中心建設。
