近日，界面新聞從多家券商處獲悉，2023年券商分類(lèi)評(píng)價(jià)工作已正式啟動(dòng)。
據(jù)悉，本次監(jiān)管要求各券商切實(shí)做好自評(píng)工作，填報(bào)《2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿》，按規(guī)定對(duì)照標(biāo)注填寫(xiě)自評(píng)結(jié)果，且于6月中下旬上報(bào)自評(píng)結(jié)果。
今年分類(lèi)評(píng)級(jí)工作中，各券商須在評(píng)價(jià)工作底稿中如實(shí)標(biāo)注評(píng)價(jià)期內(nèi)因反洗錢(qián)等問(wèn)題被其他政府部門(mén)采取行政處罰措施的具體情況，包括但不限于：處罰類(lèi)型及金額、受罰對(duì)象名稱(chēng)、受罰時(shí)間、事由、發(fā)文單位名稱(chēng)、文號(hào)等。
今年評(píng)價(jià)工作中，監(jiān)管還強(qiáng)調(diào)券商填寫(xiě)2021、2022年度薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員薪酬最高值等情況。其中，高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額為歸屬本年計(jì)提并發(fā)放的薪酬，以及往年延期支付的薪酬兩部分之和。
此外，券商還須備注全部集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押融出資金規(guī)模，全部集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押違約規(guī)模以及境外子公司2022年度凈利潤(rùn)和2021年末凈資產(chǎn)。
今年也將對(duì)券商服務(wù)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)，對(duì)券商服務(wù)民企紓困等專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作突出的予以適當(dāng)加分激勵(lì)，對(duì)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作不力的予以扣分，券商需反饋因反洗錢(qián)等問(wèn)題被其他政府部門(mén)采取行政處罰措施的情況。
今年評(píng)價(jià)A、B、C三大類(lèi)別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%，最終結(jié)果告知方式與2022年保持一致，將采取“一對(duì)一”告知的方式，或不再公示。
2022年，券商分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果并未公示，而是由轄區(qū)證監(jiān)局進(jìn)行“一對(duì)一”通知。證監(jiān)會(huì)指出，分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。
根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。其中，A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
在2021年券商分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果中，AA級(jí)券商共有15家，分別是：安信證券、東方證券、中金公司、華泰證券、平安證券、銀河證券、招商證券、中信建投、中信證券、光大證券（維權(quán)）、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、申萬(wàn)宏源和興業(yè)證券（排名不分先后）。其中，國(guó)泰君安和招商證券連續(xù)第14年被評(píng)為AA級(jí)券商。
此外，A級(jí)券商35家，BBB級(jí)券商18家，BB級(jí)券商16家，B級(jí)券商5家，CCC級(jí)券商11家，CC、C、D級(jí)各1家。
