3 月 31 日，證監(jiān)會公布《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》（下稱《條例》)?，F(xiàn)行《條例》自 2008 年頒布以來，其間僅于 2014 年進行過小幅修訂，此次修改是近 15 年來的首次重要修訂。
從 2008 年《條例》頒布至今，我國證券業(yè)經(jīng)歷了快速發(fā)展，證券公司數(shù)量從 106 家增至 140 家，行業(yè)資產(chǎn)總規(guī)模更是從 1.2 萬億增至 11.06 萬億。
此次《條例》新增 35 條、刪減 5 條、修改 68 條，涵蓋落實新《證券法》、規(guī)范證券公司治理、引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、補充業(yè)務(wù)規(guī)則、強化合規(guī)風(fēng)控、優(yōu)化監(jiān)管方式等共 6 個方面的內(nèi)容。
不僅將提升證券業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟能力寫入立法目的，明確監(jiān)管導(dǎo)向，還強調(diào)規(guī)范證券公司融資行為，遵循必要、合理、集約原則，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。值得注意的是，《條例》增設(shè)了“合規(guī)風(fēng)控”和“信息技術(shù)”專章。
青云科技數(shù)字價值研究院認(rèn)為，作為 15 年來最大幅度的修訂，此次《條例》引導(dǎo)券業(yè)回歸本源，補充業(yè)務(wù)規(guī)則，促進服務(wù)實體經(jīng)濟功能有效發(fā)揮，同時也在合規(guī)和監(jiān)管方面比此前更趨于嚴(yán)格，完善內(nèi)部外約束機制，并優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能。
其中，“信息技術(shù)”專章從三個方面做出要求：一是突出信息技術(shù)安全管理，要求證券公司保障信息技術(shù)投入，提高自主研發(fā)能力，維護信息技術(shù)系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全和客戶個人信息安全。二是對雙跨、信息系統(tǒng)接入等作出原則性規(guī)定。三是對證券公司使用信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)提出要求，明確信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的禁止性行為。
從上市券商近年來披露的信息技術(shù)投入情況來看，行業(yè)整體對于科技重視的程度也是逐年提升。一方面是致力于通過金融科技為客戶提供“一站式的、量身定制的、伴隨式的專業(yè)財富管理解決方案”，另一方面是持續(xù)提升數(shù)字化安全能力。
回歸到今年年初，中證協(xié)起草并向券商下發(fā)的《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》（征求意見稿）中，明確鼓勵了有條件的公司積極推進新一代核心系統(tǒng)的建設(shè)，開展核心系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級工作并積極從集中式專有技術(shù)架構(gòu)向分布式、低時延、開放技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型，具備高可用、高性能、低延時、易擴展及松耦合等特性。
由此可見，加強信息技術(shù)安全管理，要從基礎(chǔ)層面加強相關(guān)投入，提高自主研發(fā)能力，建設(shè)既符合信創(chuàng)需求，又符合經(jīng)濟發(fā)展大趨勢的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施。
近兩年，青云科技依托于自身全棧信創(chuàng)云產(chǎn)品體系，也服務(wù)了一些券商的核心交易系統(tǒng)全面升級與信創(chuàng)化嘗試項目，深刻感受到券商在謹(jǐn)慎中求突破的創(chuàng)新決心與努力，也相信券商將會迎來更深入的數(shù)字化變革。
