4月26日，中國證監(jiān)會第十八屆發(fā)行審核委員會2021年第45次發(fā)審委會議召開，審核結(jié)果顯示山東華泰紙業(yè)股份有限公司（簡稱“華泰股份”，股票代碼：600308.SH）可轉(zhuǎn)債事項未獲通過。
去年9月，華泰股份披露發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券預(yù)案，擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募資不超過15億元，用于年產(chǎn)70萬噸化學(xué)木漿項目。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，華英證券為華泰股份本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債事項的保薦機(jī)構(gòu)。
發(fā)審委對華泰股份提出詢問的主要問題：
2018年8月6日，申請人控股股東華泰集團(tuán)和實(shí)際控制人李建華，為避免與華泰股份未來的潛在同業(yè)競爭問題，出具了關(guān)于《避免同業(yè)競爭與利益沖突的承諾函》，承諾未來12個月內(nèi)解決申請人與聯(lián)成化工潛在同業(yè)競爭問題。2019年7月1日，發(fā)行人董事會審議通過終止非公開發(fā)行并撤回申請文件的議案并予以公告。公告同時披露，本次發(fā)行終止之后，公司、認(rèn)購對象及相關(guān)方就非公開發(fā)行事項做出的承諾將自動終止。
請申請人代表說明：相關(guān)同業(yè)競爭承諾的終止程序是否符合《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》的相關(guān)規(guī)定，是否構(gòu)成本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)性障礙。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程，并發(fā)表明確核查意見。
