課件介紹
考試大綱解讀
[掌握 基金監管的概念、體系、原則和目標
[掌握] 中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施
[掌握] 行業自律組織對基金行業的自律管理
[掌握] 對基金管理人的監管內容
[掌握] 對基金托管人的監管內容
[掌握] 對基金服務機構的監管內容
[掌握] 對基金募集和銷售活動的監管
[掌握] 對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
[掌握] 非公開募集基金管理人登記事宜
[掌握] 對非公開募集基金募集以及運作的監管
知識點一、基金監管的概念
1.基金監管，依據監管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監管概念，即基金監管專指政府基金監管；
2.廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。狹義的基金監管一般專指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。
知識點二、基金監管的特征
1．監管內容具有全面性
2．監管對象具有廣泛性
3．監管時間具有連續性
4．監管主體及其權限具有法定陛
5．監管活動具有強制性
相比基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督而言，政府基金監管是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。
知識點三、基金監管體系
1.基金監管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。
2.基金監管目標，是指基金監管活動所要達到的目的和效果。
3.基金監管體制，是指基金監管活動主體及其職權的制度體系。
4.基金監管內容，是指基金監管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。
5.基金監管方式，是指基金監管所采用的方法和形式，也稱基金監管的手段和措施。
（ 1）廣義監管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入、市場行為的監管以及處置措施，分別體現了事前監管、事中監管和事后監管。狹義的監管方式，也稱為監管措施，
（ 2）狹義監管方式通常不包括市場準入監管，而僅包括檢查及其后續的處置措施。
