課件介紹
考試大綱解讀
[掌握 基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標
[掌握] 中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
[掌握] 行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
[掌握] 對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
[掌握] 對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
[掌握] 對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
[掌握] 對基金募集和銷售活動的監(jiān)管
[掌握] 對基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
[掌握] 非公開募集基金管理人登記事宜
[掌握] 對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管
知識點一、基金監(jiān)管的概念
1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管；
2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
知識點二、基金監(jiān)管的特征
1．監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
2．監(jiān)管對象具有廣泛性
3．監(jiān)管時間具有連續(xù)性
4．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定陛
5．監(jiān)管活動具有強制性
相比基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
知識點三、基金監(jiān)管體系
1.基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。
2.基金監(jiān)管目標，是指基金監(jiān)管活動所要達到的目的和效果。
3.基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。
4.基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。
5.基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
（ 1）廣義監(jiān)管方式，包括對基金市場主體即基金機構(gòu)的市場準入、市場行為的監(jiān)管以及處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，
（ 2）狹義監(jiān)管方式通常不包括市場準入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。
