華泰證券因場外期權業務違規遭江蘇證監局處罰。近日，江蘇證監局發布了兩份對華泰證券的警示函，指出其在場外期權交易業務中存在多項違規行為。
據江蘇證監局披露，華泰證券的違規主要體現在兩個方面。首先，公司與非專業機構投資者開展了場外期權交易，并且在交易過程中未能有效監控相關產品的場外期權購買占比。這一行為違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》中關于交易對手方及產品購買占比的明確規定。其次，華泰證券的部分分支機構在合規管理方面存在明顯不足，有員工違規向客戶提供測試答案、代替客戶辦理證券交易，甚至協助非專業機構投資者進行場外期權交易。
涉事的華泰證券南通姚港路營業部的一名員工也因違規行為被單獨開出警示函。該員工被發現在營業部演示機上替客戶辦理證券交易，嚴重違反了行業規范。
場外期權業務是證券公司在柜臺開展的期權交易，根據公司的資本實力、分類結果、全面風險管理水平等因素，證券公司被分為一級交易商和二級交易商。業務開展需嚴格遵循相關法規，對交易對手方及參與產品的購買占比有明確要求。
具體而言，商品類場外期權交易的對手方應當是專業機構投資者，法人、合伙企業或其他組織參與的，需滿足一定的凈資產和金融資產要求，并具有相關投資經驗。資產管理機構代表產品參與的，則需滿足更高的金融資產規模和金融產品管理經驗要求。對于產品參與的，應為合規設立的非結構化產品，并達到一定規模。
今年以來，場外期權業務違規現象頻發。除了華泰證券外，銀河證券和海通證券等多家券商也因場外期權業務違規而收到監管部門的處罰。例如，海通證券因場外期權業務內部控制不健全，未建立覆蓋業務各環節的內部管理制度而被責令改正。銀河證券則因開展場外期權及股票質押業務不審慎等問題被北京證監局出具警示函。
