【ITBEAR】9月4日消息，美國證監(jiān)會(huì)（SEC）近日對(duì)多家知名評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施了嚴(yán)厲處罰，罰款總額超過4900萬美元。據(jù)悉，此次受罰的包括穆迪、標(biāo)普全球、惠譽(yù)評(píng)級(jí)等國際知名評(píng)級(jí)公司，原因是這些機(jī)構(gòu)在電子通信的記錄保存方面存在嚴(yán)重違規(guī)。
據(jù)ITBEAR了解，SEC在9月3日的聲明中指出，這些評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未能按照聯(lián)邦證券法的要求，妥善保存員工之間的電子通信記錄。這些記錄對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查至關(guān)重要，有助于確保市場(chǎng)的透明度和公平性。然而，由于這些機(jī)構(gòu)的疏忽，SEC在調(diào)查過程中無法獲取到這些關(guān)鍵信息。
除了經(jīng)濟(jì)處罰外，SEC還要求這些評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其內(nèi)部的合規(guī)政策和程序進(jìn)行全面審查，并聘請(qǐng)外部合規(guī)顧問進(jìn)行監(jiān)督。此舉旨在確保這些機(jī)構(gòu)在未來能夠嚴(yán)格遵守證券法規(guī)，防止類似違規(guī)行為的再次發(fā)生。
值得注意的是，這并非SEC近期首次對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行此類處罰。此前，已有數(shù)十家金融機(jī)構(gòu)因類似原因被SEC處以重罰，其中包括多家知名銀行和經(jīng)紀(jì)公司。這些機(jī)構(gòu)普遍存在使用非官方通信渠道進(jìn)行業(yè)務(wù)溝通的問題，導(dǎo)致大量重要信息未被記錄和保存。
SEC表示，將繼續(xù)加大對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，對(duì)任何違反證券法規(guī)的行為保持零容忍態(tài)度。同時(shí)，SEC也呼吁各金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，確保所有業(yè)務(wù)溝通都符合法規(guī)要求。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，SEC的這一系列處罰行動(dòng)向整個(gè)金融行業(yè)發(fā)出了明確信號(hào)：合規(guī)管理的重要性不容忽視。各金融機(jī)構(gòu)必須高度重視并嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。
