【ITBEAR】9月18日消息，淳厚基金近期陷入風(fēng)波，因旗下26只產(chǎn)品年報(bào)及季報(bào)出現(xiàn)重要遺漏，上海證監(jiān)局對(duì)其及相關(guān)責(zé)任人連發(fā)8張罰單，引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。此次事件暴露出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的問(wèn)題，監(jiān)管層已責(zé)令其整改。
據(jù)ITBEAR了解，淳厚基金在已知悉相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷并及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，導(dǎo)致公司內(nèi)部治理出現(xiàn)重大缺陷。上海證監(jiān)局對(duì)此采取嚴(yán)厲措施，要求淳厚基金在整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。
針對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓違規(guī)問(wèn)題，上海證監(jiān)局對(duì)淳厚基金及其股東進(jìn)行了處罰。其中，股東柳志偉因私下簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付款項(xiàng)，被責(zé)令在60個(gè)工作日內(nèi)改正，并轉(zhuǎn)讓其持有的全部股權(quán)。同時(shí)，其他涉事股東也被限制行使相關(guān)股東權(quán)利。
淳厚基金在回應(yīng)中表示，公司已積極主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)整改情況，并強(qiáng)調(diào)公司高管、投研團(tuán)隊(duì)及員工隊(duì)伍穩(wěn)定，無(wú)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。公司總經(jīng)理邢媛也發(fā)布了關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會(huì)無(wú)法有效召開(kāi)等問(wèn)題的申明，詳細(xì)闡述了相關(guān)情況。
此次事件對(duì)淳厚基金的聲譽(yù)和市場(chǎng)地位造成了一定影響。作為管理規(guī)模超300億元的“個(gè)人系”公募，淳厚基金應(yīng)以此為契機(jī)，加強(qiáng)內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
目前，淳厚基金正在積極推進(jìn)整改工作，并承諾將做好公募本源工作，推動(dòng)所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理工作如常進(jìn)行。未來(lái)，市場(chǎng)將密切關(guān)注其整改成效和業(yè)務(wù)發(fā)展情況。
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