【ITBEAR】近日，中國證監(jiān)會發(fā)布了一系列針對證券公司的處罰決定，引發(fā)了市場的廣泛關注。19張罰單涉及多家知名券商及保薦機構(gòu)，同時，多名相關從業(yè)者也因責任問題被采取相應的行政監(jiān)管措施。
在此次處罰中，開源證券和中原證券因違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，被證監(jiān)會暫停債券承銷業(yè)務6個月，并要求進行全面整改。中信建投、海通證券、銀河證券等多家券商也因不同問題受到責令改正、出具警示函等處罰。
證監(jiān)會此次還通報了證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查的情況，指出盡管大部分證券公司投行內(nèi)控體系運行總體有效，但仍有個別券商存在內(nèi)控把關不嚴等問題。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會采取了嚴格的處罰措施，不僅對公司進行了處罰，還對相關責任人員進行了追責。此次處罰力度較往年明顯提升，顯示了證監(jiān)會加強監(jiān)管、壓嚴壓實中介機構(gòu)責任的決心。
證監(jiān)會表示，將繼續(xù)強化投行業(yè)務監(jiān)管，督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。
此次處罰行動是證監(jiān)會落實中央金融監(jiān)管工作會議要求的重要舉措，旨在通過嚴格監(jiān)管，推動證券公司投行業(yè)務的健康發(fā)展。
隨著監(jiān)管力度的不斷加強，預計未來證券公司將更加注重投行內(nèi)控體系的建設和完善，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和風險防范能力。
