【ITBEAR】近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兩家存在違規(guī)行為的私募公司進(jìn)行了處罰。上海毓祥股權(quán)投資基金管理有限公司和天津毓祥股權(quán)投資基金管理有限公司因多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，分別被撤銷管理人登記和公開譴責(zé)。
據(jù)悉，上海毓祥因管理未備案的私募基金產(chǎn)品、混同經(jīng)營(yíng)、未按規(guī)定報(bào)送信息以及報(bào)送與實(shí)際不符的信息等四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被協(xié)會(huì)撤銷管理人登記。其中，該公司管理的“毓祥穩(wěn)贏6號(hào)基金”未通過備案，但公司持續(xù)管理該未備案產(chǎn)品，違反了相關(guān)規(guī)定。
同時(shí)，上海毓祥還存在人員、辦公場(chǎng)地混同的情況，且與天津毓祥存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。公司未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送被列為失信被執(zhí)行人等可能對(duì)投資者利益造成影響的信息，也未及時(shí)報(bào)送辦公地址變更信息。
另一方面，天津毓祥因混同經(jīng)營(yíng)和未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)。天津毓祥與上海毓祥在人員和辦公場(chǎng)地方面存在混同情況，且未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送高管、辦公地址變更信息。
值得注意的是，上海毓祥和天津毓祥的違規(guī)行為均涉及到了信息報(bào)送的問題。作為私募基金管理人，及時(shí)、準(zhǔn)確地向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息是其應(yīng)盡的職責(zé)。然而，這兩家公司均未能履行這一職責(zé)，導(dǎo)致了投資者的利益可能受到損害。
此次處罰再次提醒了私募基金管理人應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，規(guī)范自身行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，也彰顯了監(jiān)管部門對(duì)于違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。
