“專利私掠”這個(gè)略帶專業(yè)性質(zhì)的術(shù)語對(duì)大多數(shù)普通消費(fèi)者而言可能較為陌生。私掠（privateer）是一個(gè)來自近代歐洲的歷史概念， 16-19世紀(jì)，大量取得了歐洲國(guó)家頒發(fā)的私掠許可證的武裝民船曾游弋在海上，頻繁攻擊他國(guó)（特別是敵對(duì)國(guó)家）的商船、港口乃至軍艦，并與授權(quán)國(guó)分享其獲取的收益。這一概念被借鑒到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，用來借指某些實(shí)業(yè)公司的專利訴訟外包行為，即從事專利技術(shù)研發(fā)的實(shí)業(yè)公司將其專利授權(quán)給形式為專利主張實(shí)體的專利私掠者，專利私掠者以此針對(duì)其他實(shí)業(yè)公司發(fā)起專利訴訟，并與贊助自身的實(shí)業(yè)公司分享賠償金等訴訟收益。由于這一盈利模式十分類似于近代歐洲歷史上的海盜私掠行為，此類行為也被稱為專利私掠。隨著中國(guó)企業(yè)越來越多地參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，將有很大機(jī)率遭遇“專利私掠”的侵襲。
5月底，根據(jù)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)媒體ip fray的報(bào)道，一家名為太陽專利信托（Sun Patent Trust）的專利信托機(jī)構(gòu)宣布其已在法國(guó)和印度起訴中國(guó)智能手機(jī)制造商小米公司，聲稱小米侵犯了其與LTE-A技術(shù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）。在普通消費(fèi)者當(dāng)中，Sun Patent Trust可能聲名不顯，但在行業(yè)內(nèi)部其卻是全球蜂窩技術(shù)領(lǐng)域最大的專利私掠者。荷蘭媒體Smartphone Magazine稱，Sun Patent Trust僅此次對(duì)小米發(fā)起的訴訟，索賠金額就可能高達(dá)3億美元。
3億美元！小米疑遭“專利私掠”！
當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月28日，總部位于特拉華州的Sun Patent Trust公司宣布，其已在法國(guó)、印度等多國(guó)對(duì)小米公司提起專利侵權(quán)訴訟，聲稱小米使用了其LTE-Advanced（簡(jiǎn)稱LTE-A）的167族標(biāo)準(zhǔn)必要專利。公開信息顯示，Sun Patent Trust于2015年12月成立于美國(guó)特拉華州，是一家專利信托機(jī)構(gòu)。其不從事實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)或技術(shù)研發(fā)，而是通過向其他企業(yè)收購(gòu)專利用于授權(quán)甚至訴訟以牟利。
小米公司是全球領(lǐng)先的智能手機(jī)制造商，每年研發(fā)投入超過1000億元，研發(fā)覆蓋信息通信、人工智能、云計(jì)算、機(jī)器人、無人工廠、智能電動(dòng)汽車等12項(xiàng)前沿技術(shù)領(lǐng)域，獲得全球授權(quán)的專利數(shù)量超過3.7萬件，同時(shí)還有3萬件專利正在審查過程中。僅就通信領(lǐng)域來看，從2019年至今，小米已經(jīng)先后與愛立信、諾基亞、NTT Docomo、華為等移動(dòng)通信領(lǐng)域主要企業(yè)簽訂或續(xù)簽通信SEP交叉許可協(xié)議。就在Sun Patent Trust起訴的前幾天，5月24日，日本企業(yè)夏普發(fā)布消息稱，已與小米簽訂了無線通信技術(shù)相關(guān)專利的交叉許可協(xié)議。正因如此，ip fray認(rèn)為小米的絕大多數(shù)專利許可均以友好協(xié)商而非訴訟方式達(dá)成，并且肯定了小米擁有“善意被許可人”（willing licensee）的聲譽(yù)。從這里也可以看出，Sun Patent Trust對(duì)小米的此次訴訟帶有明顯“專利私掠”性質(zhì)。
剖析！專利私掠追求超額許可費(fèi)
根據(jù)國(guó)際知名商業(yè)咨詢公司Stout在2022年發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利私掠者報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《Stout報(bào)告》），在全球近5萬個(gè)已知有效的5G多模SEP專利族之中，約有超過1100個(gè)專利族掌握在私掠者手中。而在已公布的3G-5G通信專利族中，排名前20位的蜂窩SEP私掠者大約占到了整個(gè)市場(chǎng)的1.1%（基于族數(shù)量）或2.5%（基于有效資產(chǎn)數(shù)量）。此外，《Stout報(bào)告》還根據(jù)蜂窩SEP專利族交易數(shù)量列出了全球TOP 20私掠者榜單，其中，Sun Patent Trust以共計(jì)173族的交易數(shù)量高居榜首，Conversant（康文森）、Sisvel、Acacia等SEP訴訟常客也榜上有名。
回到Sun Patent Trust訴小米專利侵權(quán)這一案件，觀察雙方的核心爭(zhēng)議點(diǎn)——FRAND費(fèi)率，就可以看出其中帶有明顯的“專利私掠”性質(zhì)。《Stout報(bào)告》指出，從每專利族收費(fèi)情況來看，通信領(lǐng)域SEP私掠者的要價(jià)約為非私掠者專利使用費(fèi)的15倍，遠(yuǎn)高于行業(yè)一般水準(zhǔn)；以此費(fèi)率為基準(zhǔn)計(jì)算，私掠者擁有的蜂窩SEP的隱含的許可費(fèi)累計(jì)負(fù)擔(dān)總額（aggregate royalty burden），將高達(dá)每臺(tái)手持設(shè)備平均銷售價(jià)格的164.07%。在長(zhǎng)期積極參與專利許可實(shí)踐并已達(dá)成多項(xiàng)中大型交叉許可協(xié)議后，小米對(duì)行業(yè)內(nèi)4G/5G 專利的合理費(fèi)率范圍已經(jīng)充分認(rèn)知，顯然無法接受專利私掠者破壞行業(yè)規(guī)則而開出的驚人價(jià)碼，更加無法接受超額許可費(fèi)率最終被包含在售價(jià)中傳遞給消費(fèi)者。
專業(yè)人士都十分清楚，LTE-A是指3GPP標(biāo)準(zhǔn)組織制定的LTE Release 10/11/12版本，其是對(duì)LTE基礎(chǔ)版本（Release 8）的演進(jìn)與擴(kuò)展，提供了大量可選的功能。除載波聚合外，LTE-A的眾多可選功能并未實(shí)現(xiàn)規(guī)模商用，例如Relay、EPDCCH、CoMP、DC、UL MIMO等。此外，LTE-A支持的IoT、D2D等功能也并不應(yīng)用在手機(jī)上。因此，LTE-A標(biāo)準(zhǔn)并不是說就比LTE更加先進(jìn)，而是對(duì)LTE基本版本的延伸與擴(kuò)展。至少就手機(jī)設(shè)備而言，通常認(rèn)為L(zhǎng)TE-A相關(guān)專利的價(jià)值應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于LTE基礎(chǔ)版本相關(guān)專利，這一點(diǎn)也得到了域外司法判決的確認(rèn)。
此外，目前5G技術(shù)已經(jīng)逐漸發(fā)展成為市場(chǎng)的主流。中國(guó)信息通信研究院的數(shù)據(jù)顯示，目前，中國(guó)市場(chǎng)中的5G手機(jī)占比已達(dá)84.1%。作為4G技術(shù)中較為邊緣的后續(xù)演進(jìn)技術(shù)，LTE-A只是5G多模手機(jī)中的一個(gè)組成。隨著5G技術(shù)的普及深入乃至更新一代通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推出，LTE-A的價(jià)值必將逐步下降。Sun Patent Trust手中專利包的價(jià)值也將持續(xù)走低。
全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報(bào)告(2023年)
況且，Sun Patent Trust手中的LTE-A專利組合在數(shù)量上也并不占優(yōu)。ip fray報(bào)道提到，Sun Patent Trust目前在LTE-A技術(shù)方面擁有167個(gè)專利族。在當(dāng)前全球近3萬族的已聲明4G SEP總規(guī)模中，Sun Patent Trust的涉案專利組合占比僅為約0.56%。僅就Sun Patent Trust手中與本案相關(guān)的LTE-A技術(shù)專利組合而言，無論在質(zhì)量上還是數(shù)量上都很難支撐其超高額費(fèi)率的訴求。然而，Sun Patent Trust卻極力渲染其手中LTE-A專利的重要性，稱其為“更高級(jí)的4G技術(shù)”而索賠3億美元，這顯然是有誤導(dǎo)公眾，影響案例走向之嫌。
深挖！日本松下扮演什么樣的角色？
如果進(jìn)一步研究這個(gè)案件還可以發(fā)現(xiàn)，Sun Patent Trust的訴訟目的并不是僅以商業(yè)獲利為目標(biāo)的普通“專利私掠”行為，其背后還有著更深的產(chǎn)業(yè)訴求。《Stout報(bào)告》列出的全球TOP 20私掠者榜單顯示，入榜的專利私掠者大多擁有多個(gè)專利收購(gòu)對(duì)象，最高者有9個(gè)之多；可交易最多的Sun Patent Trust卻僅有一個(gè)專利賣方——日本松下公司。這就讓大多數(shù)人好奇于Sun Patent Trust與松下之間究竟是何關(guān)系了？
事實(shí)上，曾有媒體報(bào)道，“Sun Patent Trust就是松下設(shè)立的專利托管人，松下則是Sun Patent Trust唯一的受益方”。有海外媒體更是直接使用“松下專利信托”這一說法指稱Sun Patent Trust。從此可以看出兩者之間在專利交易上的特殊緊密聯(lián)系。
近年來，松下在蜂窩通信領(lǐng)域的影響力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力正在下降，其與中國(guó)智能手機(jī)廠商關(guān)系也趨于緊張。松下希望通過一系列訴訟干擾中國(guó)智能手機(jī)廠商的發(fā)展，以此獲取產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)上的更大利益。2023年8月，松下發(fā)布公告稱已對(duì)小米和OPPO提起蜂窩通信領(lǐng)域SEP侵權(quán)指控，相關(guān)訴訟計(jì)劃在德國(guó)、英國(guó)、歐洲統(tǒng)一專利法院（UPC）及中國(guó)同時(shí)進(jìn)行。而Sun Patent Trust此番則避開了上述的SEP糾紛熱門司法管轄區(qū)，選擇在法國(guó)和印度針對(duì)小米發(fā)起訴訟。在Euractiv的報(bào)道中，Sun Patent Trust管理受托人Joseph Casino本人也曾在松下任職。此外，另一家知名PAE機(jī)構(gòu)IP Bridge自2016年起陸續(xù)在德國(guó)、美國(guó)、英國(guó)等地分別起訴TCL、HTC、聯(lián)想、華為、OPPO、小米等公司，涉案專利亦幾乎全部來自松下。
面對(duì)這些事實(shí)，專業(yè)人士可能一眼就能看出，這是一種國(guó)際專利領(lǐng)域，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行抹黑、干擾，進(jìn)而打斷發(fā)展節(jié)奏的常用手法，將專利包分拆轉(zhuǎn)讓給到多個(gè)關(guān)聯(lián)實(shí)體來圍剿對(duì)手也是行業(yè)內(nèi)的一個(gè)“高級(jí)玩法”。隨著中國(guó)企業(yè)參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，遭遇類似境遇的企業(yè)將會(huì)越來越多。這種手法針對(duì)中國(guó)手機(jī)通信企業(yè)進(jìn)行“圍堵”，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)盤剝，進(jìn)一步也會(huì)傷害全球消費(fèi)者的利益。值得警惕的是未來這種行為還有可能延伸到新能源汽車，物聯(lián)網(wǎng)等更多新領(lǐng)域。
警惕！“出海”企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎么做？
從松下與Sun Patent Trust攜手圍堵中國(guó)手機(jī)制造商這一事例可以看出，在發(fā)達(dá)國(guó)家中，實(shí)業(yè)公司與“專利打手”之間的往來交易已經(jīng)比較普遍。目前，擁有5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人共有200多家，但排名前十的核心專利權(quán)人持有75%以上的專利數(shù)量，這些才是真正推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的主力。類似Sun Patent Trust的小微型權(quán)利人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)貢獻(xiàn)很少，卻還利用私掠來要求超額不合理費(fèi)用，用訴訟威脅來獅子大開口。對(duì)于這種涉嫌“專利私掠”的行為，整個(gè)行業(yè)都應(yīng)保持高度警惕。
人類社會(huì)的發(fā)展繁榮與科學(xué)技術(shù)的永續(xù)進(jìn)步，有賴于通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)維系技術(shù)研發(fā)者與使用者之間的利益平衡，以形成生生不息的創(chuàng)新循環(huán)。對(duì)于“專利打手”及其背后“雇主”破壞行業(yè)生態(tài)的行為，廣大企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì)“專利私掠”的挑戰(zhàn)，司法及產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)提高警惕，營(yíng)造一個(gè)公平、公正的全球商業(yè)環(huán)境。
【來源：集微網(wǎng)】
