5月15日晚間，證監會官網發文稱，當日在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動，主題為“心系投資者 攜手共行動——推動高質量發展，提振投資者信心”。證監會黨委書記、主席吳清，最高人民法院審判委員會副部級專職委員、二級大法官劉貴祥，國家金融監督管理總局黨委委員、副局長付萬軍出席活動并致辭，證監會黨委委員、副主席方星海主持。會上，吳清重磅發聲，稱將進一步夯實投資者保護的制度基礎。此外，當日，證監會官網發布2023年執法情況綜述，明確了2024年執法工作重點。
吳清提及五點
吳清在會上表示，證監會將一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監管執法的全流程各方面。
第一，進一步夯實投資者保護的制度基礎。第二，進一步推動提高上市公司質量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。從上市公司的“入口”到持續監管，再到“出口”，都正在建立更加嚴格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業”、害群之馬堅決清出市場。控股股東、實控人和董監高作為“關鍵少數”，必須挺在前面、扛起責任。
同時，證監會將適應新質生產力發展的需要，優化發行上市、并購重組、股權激勵等制度安排，支持那些有創新發展潛力的公司加快做優做強，既支持優質的新興企業健康成長，也支持優質的傳統企業轉型升級，讓投資者更好分享經濟高質量發展的成果。
第三，進一步推動行業機構提升專業服務水平。行業機構連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務投資者。要把功能性放在首要位置，端正經營理念，回歸本源、守正創新，恪守信義義務，增強專業能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產品和服務。
第四，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權益。去年以來，證監會堅決落實監管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數量和處罰金額大幅上升。對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監會的態度堅定不移。
第五，進一步暢通投資者維權救濟渠道。近年來，證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺，為化解投資者糾紛，加強權益救濟提供了許多新的制度機制探索，一些標志性案例相繼落地。證監會將綜合用好這些投資者保護制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發揮調解仲裁的作用，加強訴調對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。
集中發布多項制度規則
在2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動當天，證監會也集中發布了《證券市場程序化交易管理規定（試行）》（以下簡稱《管理規定》）《監管規則適用指引—發行類第10號》《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》以及相關自律組織、投保機構業務規則等10項與投資者保護密切相關的制度規則。
據了解，《管理規定》市場關注度較高，對證券市場程序化交易（市場通常稱為量化交易）監管作出全方位、系統性規定。一是明確程序化交易的定義和總體要求。程序化交易是指通過計算機程序自動生成或者下達交易指令在證券交易所進行證券交易的行為，相關活動應遵循公平原則，不得影響證券交易所系統安全或者擾亂正常交易秩序。
二是明確報告要求。程序化交易投資者應按規定報告賬戶基本信息、資金信息、交易信息、軟件信息等信息，并落實“先報告、后交易”要求，在履行報告義務后方可進行程序化交易。
三是明確交易監測和風險防控要求。證券交易所對程序化交易實行實時監控，對異常交易行為進行重點監控。同時，進一步壓實證券公司客戶管理職責，明確機構投資者合規風控要求。
四是加強信息系統管理，明確對程序化交易相關的技術系統、交易單元、主機托管、交易信息系統接入等監管要求。
五是加強高頻交易監管。明確高頻交易的定義，并從報告信息、收費、交易監控等方面提出差異化監管要求。
六是明確監督管理安排。程序化交易相關機構和個人違反有關規定的，證券交易所、行業協會根據規定采取管理措施，證監會及其派出機構可依法采取監管措施或進行處罰。
七是明確北向程序化交易按照內外資一致的原則，納入報告管理，執行交易監控標準，其他管理事項參照適用本規定，具體辦法由滬深證券交易所制定，另行公布。
此外，5月15日，證監會公布了12起涉及內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業人員違法炒股、違規占用上市公司資金等投資者保護執法案件，發布了澤達易盛特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案等投資者保護10個典型案例以及12個廣受投資者歡迎的投教產品，介紹了證監會2023年執法總體情況。同時，證監會系統各單位會同當地金融監管部門、司法機關等，在全國各地同步組織開展形式多樣、內容豐富的投資者保護宣傳教育活動，積極宣傳資本市場政策法規和投資知識，幫助投資者增強風險意識和自我保護能力。
明確2024年執法工作重點
5月15日，證監會也發布了2023年執法情況綜述，其中明確了2024年執法工作重點。
一是強化線索發現。加大科技監管應用，不斷提升線索發現的敏感度和精準度，強化跨部門跨領域跨市場監管協作，加強現場監管與非現場監管聯動、信息披露與交易監管聯動、現場檢查與稽查調查聯動，堅決消除監管空白和盲區。
二是嚴查重大案件。重點打擊欺詐發行、財務造假、占用擔保、違規減持等違法違規行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。
三是提升執法效能。加強對案件辦理全流程全周期管理，強化過程監督、動態管理、關鍵環節把控，切實提升查辦質量。優化執法力量配置，通過“聯合調查”“以案代訓”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。
四是持續深化合作。充分發揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優勢，聯合公安、檢察機關集中部署、督辦案件辦理相關工作。加強與相關部委、地方政府在信息通報、數據共享、案件辦理等方面的聯動，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。
五是注重懲防并舉。發揮稽查執法“懲罰”“治理”“預防”“教育”功能，讓挑戰法律底線者付出應有代價，并以罰促改，以罰促管，實現對市場生態的涵養和修復。提升執法透明度，及時通報財務造假、操縱市場等類案辦理情況及典型案例，實現“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。
北京商報記者馬換換
